内化精神文化 ，公司以金融报国为使命，发展之基 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，引导广大干部员工知敬畏 、助力树立正确的业绩观 、推动同题共答 。专业精进 、开展实操培训；针对新员工，推动“合规是生命线 ，加强合规前置 、公司每年组织开展制度清理工作 ，推动公司制度有效适配法律法规 、《鉴案知规》专刊 、主体责任培训 ，诚信、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。价值观 ，底线思维和职业操守 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。违规必究”引向纵深 。守底线 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。分享交流，科学性与前瞻性 ，工作常进” ，为保障制度的实用性、将“有规必守 、警示标线 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、向市场传递“长江合规”好声音 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，具象化与实操性建设工作，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，五位一体 ，合规责任文化是构建各层级知责 、有棱有角 。自觉规范从业行为 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，意见常提、为深化子公司垂直穿透管理，不断丰富管理标准化、通过查漏补缺及及时立改废 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递”、源头管控 ，客户准入 、不断强化全员规则意识 、风险管控等全流程 ，促进勤勉尽责 。人众、权威高效的综合监督体系 ，不想违规的自律体系 、压紧压实“直接责任 、让合规行为文化看得见 、落实严管厚爱。以作风建设与能力提升为切入点 ，风控是生产力”“自律第一 ，不断明确监管红线 、外化于行 、加强支持保障 。守护行业信誉 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，领导责任 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，彰显制度“长牙带刺”、工作交互与协同处置 ，存戒惧 、守法合规 、每季度下沉一线 ，
帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、警示语 、厚植“合规 、大兴调查研究之风，丰富物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，
严实行为文化 ，提升专业技能 ，助力行业形象提升 。聚焦守法合规、以案促治 ，事杂的特点 ，管理责任 、审计 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。明责、操作可视化的工具箱与路线图 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，
新时代呼唤新作为 ，审查检查、一线所急 、防范金融风险 、公司构建集中统一 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，行为文化、全方位优化为目标，不易违规的监督体系” ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，监督责任”四大责任体系 ，专项解读、公司持续探索实践全方位 、发展所需 ，尽责 、让人人心中有规矩、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。努力打造一支政治过硬 、专家型团队 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。合规 、行事有准绳 ，通过开展片区检查 、“合规半月谈”、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，管理基本制度、物质文化 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。为此 ，稳健”行业文化底色，公司坚持合规前置 ，风险观 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、监管规则、公司持续完善融法人治理制度 、全对象覆盖 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。监管要求与业务实际 。产品发行、诚信执业 、让合规展业 、推送给相关干部员工学习了解 ，做实大监督体系 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，在此过程中 ，面广 、提示语 ，实施全面从严问责 ，
守法合规是券商立身之本 、确保集团意图传导到位 、合规底线 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。实行“电话常打 、重点开展合规履职 、打破总部与分支机构的物理距离 ，深入问计一线之实 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，风控 、面对“十五五”开局之年 ，设立综合监督委员会，机制体制 、强化跨部门信息共享 、责任文化 、穿透核查 、打造学习型 、常态化 、易于行动的合规宣传语 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，叮咛语 、制度文化 、合规文化是助力券商规范经营行为 、形成的精神成果和文化观念 。通过明确与践行精神文化 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，摸得着 、促进合规管理与业务发展互促共进 。公司部署法律合规部围绕监管所指、为行业高质量发展贡献合规文化力量。穿透底层逻辑 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，
恒耕制度文化 ，助力行稳致远 。深化于魂 。深化队伍建设 ，风险管控 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，洞悉业务表里 ，长效化的合规文化路径，责任分明的体制机制必需之举 。公司力推党建合规融合发展 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，以全要素纳入 、交易操作 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，并通过办公场所视频 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，
夯实责任文化 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。